Поддержка разработки политик, процедур и документации
Разработка политик, стандартных операционных процедур (СОП), аппликационных форм и анкет, адаптированных под деятельность вашей организации, и нормативным стандартам.
1. Политики ПОД/ФТ, санкционного и репутационного контроля
- Политики по управлению рисками, конфликту интересов, защите персональных данных
- Политики по приему клиентов, работе с аффилиатами, провайдерами и контрагентами
- Адаптация политик под требования конкретной юрисдикции, сектора и бизнес-модели
2. Процедуры и операционные инструкции
- Стандартизированные процедуры онбординга, мониторинга, эскалации
- Инструкции для сотрудников по выполнению комплаенс-функций
- Пошаговые алгоритмы для обработки инцидентов, жалоб, запросов регуляторов
- Интеграция процедур в ежедневные бизнес-процессы
3. Формы, анкеты и клиентская документация
- Разработка анкет и форм, соответствующих специфике вашей деятельности (например, для крипто, гейминга, PSP, инвестиционных платформ)
- KYC-анкеты, декларации источника средств, формы согласия и раскрытия рисков
- Формы для оценки рисков, профилирования клиентов и контрагентов
- Уведомления, шаблоны писем, инструкции для клиентов и партнёров
4. Аудит и обновление существующих документов
- Ревизия действующих политик, процедур и форм на соответствие актуальным требованиям
- Обновление документации в связи с изменениями законодательства, регуляторных ожиданий или бизнес-структуры
- Подготовка к лицензированию, сертификации или внешнему аудиту
Наши услуги
Есть вопросы?
Быстрые, понятные ответы и рекомендации, которым вы можете доверять.